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研究报告:申银万国-2007年12月基金市场发展动态-080104

研报作者:朱赟 来自:申银万国 时间:2008-01-04 10:22:23
  • 股票名称
  • 股票代码
  • 研报类型
    (PDF)
  • 发布者
    che****ian
  • 研报出处
    申银万国
  • 研报页数
    21 页
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研究报告内容

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1 2007年12月基金业发展动态 1基金市场规模变动 0.00 5000.00 10000.00 15000.00 20000.00 25000.00 30000.00 35000.00 04- 8 04- 10 04- 12 05- 2 05- 4 05- 6 05- 8 05- 10 05- 12 06- 2 06- 4 06- 6 06- 8 06- 10 06- 12 07- 2 07- 4 07- 6 07- 8 07- 10 07- 12 0 50 100 150 200 250 300 350 400基金总份额(亿份:左轴)基金总资产(亿元:左轴) 基金总数量(只:右轴) 表1:基金数量及资产规模变动表(2006年12月-2007年12月) 月度数据 基金 总数量 封闭 式基 金数量 开放 式基 金数量 QDII 数量 ETF 数量 基金总 份额 基金总 资产 封闭 式基 金份额 封闭式 基金资产 开放式 基金份额 开放式 偏股型 资产 开放式 偏债型 资产 货币市场 基金资产 ETF资产 QDII资产 2006年12月30753249056107.02 8509.428121623.675184.45248.3 439.23 1031.5166.660 2007年1月31151255056673.05 10137.28021833.605780.27017.0 342.09 753.8190.660 2007年2月31150256056673.05 9509.247971795.405785.26437.5 332.28 753.8190.290 2007年3月31950264057412.10 10677.47971891.996524.27462.4 359.12 753.8210.030 2007年4月32447272058834.33 13026.97722192.357734.99523.6 399.91 703.9207.20 2007年5月32541279059347.61 14579.57422010.568531.411229.3 409.00 703.9226.760 2007年6月347403020512586.217992.57322018.8311795.114641.7 515.51 641.4174.990 2007年7月349413030512772.019718.18452251.4711867.416100.0 526.54641.4198.610 2007年8月357413110513728.6 23667.98872565.612780.019666.2 544.6 636.9254.60 2007年9月359423111514076.7 24714.19372730.012780.020242.2 551.0 636.9254.1311.7 2007年10月361413114519958.9 32131.59322674.917779.126750.7 649.5 599.4244.91212.0 2007年11月358393104520069.8 28027.29222354.217900.123126.0 627.4602.2207.01110.9 2007年12月363373174522128.5 32594.89042515.419946.627007.1 751.3 913.4330.91076.7 注:这里基金类型第一层分为四大类:封闭式基金,开放式基金,ETF,QDII(从本月起原LOF基金数目计入开放式基金 数目,原LOF份额计入开放式基金份额,原LOF资产计入开放式偏股型资产),第二层再将开放式基金分为:开放式偏股 分析师 朱赟 zhuyun@sw108.com 2008年1月3日 基金市场/基金分析 宏观策略 助理分析师 张圣贤 zhangshengxian@sw108.com 申银万国证券研究所 投资策略 2 型基金,开放式偏债型基金以及货币基金;开放式基金数量计算中将伞形基金的子基金作为单只基金来计算;季度间的规 模采用上一季度末的基金规模数据;新发基金采用发行规模;本月基金资产采用07年12月末规模计算。

单只基金的规模数据见附表1 2本月基金公司设立以及股权变更状况 现有基金管理公司 注册资本(亿 元)成立时间注册地 目前股权结构 博时基金11998-7-13深圳 中国长城资产管理公司25%、招商证券有限责任公司73%、广厦 建设集团有限责任公司2%。

(2007年12月26日股权变更) 具体的基金管理公司及其股权状况见附表2。

3基金发行状况 上月成立基金 基金名称基金类型基金管理公司户数(户) 成立规 模(亿)成立时间托管行 南方隆元产业主题股票型南方基金249,35792.642007-12-7工商银行 华夏行业精选股票型华夏基金363,538124.242007-12-19中国银行 国泰沪深300指数型国泰基金未公布59.422007-12-22中国银行 发行总规模 276.30 正在募集的基金 基金名称基金类型基金管理公司基金经理发行时间托管行 工银瑞信全球配置QDII工银瑞信基金曹冠业、郝康08-1-3至2-1中国银行 易方达科讯股票型易方达基金侯清濯 07-12-24至 08-1-22 交通银行 大成景阳领先股票型大成基金杨建华 07-12-17至 08-1-11 农业银行 国投瑞银稳定增利债券型国投瑞银基金芮颖 07-12-17至 08-1-16 中国银行 4本月基金经理变动 基金 基金管理公 司公告日期基金经理相关经历备注 汇添富均衡增 长汇添富基金2007-12-19 苏竞、庞 飒、欧阳沁春 苏竞,1974年出生,经济学硕士,5年证券行业公司研 究与投资管理经验。

曾任上海申银万国证券研究所 高级研究员、上投摩根基金管理有限公司高级行业 研究员、博时基金管理有限公司高级行业研究 员,2006年9月加入汇添富基金管理有限公司,任高 级行业分析师、汇添富优势精选混合型证券投资基 金的基金经理助理、汇添富优势精选混合型证券投 张晖先生不再兼任、增 聘苏竞先生 申银万国证券研究所 投资策略 3 资基金的基金经理。

泰信双息双利泰信基金2007-12-22 邱宏斌、王 鹏、冯俊 邱宏斌先生,硕士,14年证券从业经历。

1994年至 2001年曾任职于大连信托投资公司,先后任项目经 理、大连营业部会计、投资银行部经理、上海营业 部总经理。

2001年至2007年任职于大通证券股份有 限公司,任上海营业部总经理。

2007年3月加入泰信 基金管理有限公司。

增聘邱宏斌先生 金元比联宝石 动力保本金元比联基金2007-12-28何旻 固定收益基金经理。

CFA、FRM。

英国伦敦政治经济 学院金融经济学硕士。

1998年加盟国泰基金管理有 限公司,先后担任研究开发部行业究员、综合研究 小组(包括债券研究)负责人、基金管理部、固定 收益部基金经理助理,固定收益部负责人,曾任国 泰金龙债券基金、国泰金象保本基金和国泰金鹿保 本基金的基金经理。

10年证券从业经历。

具有基金 从业资格。

李玲女士不再担任 嘉实超短债嘉实基金2007-12-28吴洪坚 清华大学工学硕士,3年固定收益证券投资经历,曾 任职于中国银行交易中心(上海),从事人民币固定 收益投资及交易等工作。

2005年加入嘉实基金管理 有限公司固定收益部工作,任嘉实货币市场基金基 金经理助理职务。

现任嘉实货币市场基金基金经理 职务。

郭林军先生不再担任 易方达策略成 长易方达基金2007-12-28刘志奇 经济学硕士,具有3年证券从业经历.刘志奇先生曾 任四川华西集团第一建筑工程公司技术员,成都信 德实业(房地产)有限责任公司工程部监理;2004年7 月进入易方达基金管理有限公司工作,历任行业研 究员、基金经理助理.刘志奇先生从未被监管机构予 以行政处罚或采取行政监管措施,符合基金经理的 任职条件肖坚先生不再兼任 易方达策略成 长2号易方达基金2007-12-28刘志奇 经济学硕士,具有3年证券从业经历.刘志奇先生曾 任四川华西集团第一建筑工程公司技术员,成都信 德实业(房地产)有限责任公司工程部监理;2004年7 月进入易方达基金管理有限公司工作,历任行业研 究员、基金经理助理.刘志奇先生从未被监管机构予 以行政处罚或采取行政监管措施,符合基金经理的 任职条件肖坚先生不再兼任 易方达上证50易方达基金2007-12-28林飞 经济学博士。

曾任融通基金管理有限公司基金经理 助理。

2006年3月进入易方达基金管理有限公司工 作,曾任易方达深证100交易型开放式指数基金基 金经理助理,本报告期内任易方达深证100交易型 开放式指数基金基金经理,自2007年2月10日起 兼任易方达50指数证券投资基金经理。

马骏先生及梁天喜先 生不再兼任 易方达深证 100ETF易方达基金2007-12-28林飞 经济学博士。

曾任融通基金管理有限公司基金经理 助理。

2006年3月进入易方达基金管理有限公司工 马骏先生先生不再兼任 申银万国证券研究所 投资策略 4 作,曾任易方达深证100交易型开放式指数基金基 金经理助理,本报告期内任易方达深证100交易型 开放式指数基金基金经理,自2007年2月10日起 兼任易方达50指数证券投资基金经理。

易方达积极成 长易方达基金2007-12-28 何云峰、陈 志民 何云峰,男,1977年9月生,工学博士,具有3年证券 从业经历,籍贯江西,中共党员。

现任易方达基金管 理有限公司行业研究员兼积极成长基金的基金经理 助理。

何云峰先生从未被监管机构予以行政处罚或 采取行政监管措施,符合基金经理的任职条件。

增聘何云峰先生、伍卫 先生不再兼任 基金科翔易方达基金2007-12-28刘芳洁 工学硕士,具有3年证券从业经历.刘芳洁先生2004 年6月进入易方达基金管理有限公司工作,历任行业 研究员、基金经理助理.刘芳洁先生从未被监管机构 予以行政处罚或采取行政监管措施,符合基金经理 的任职条件冉华先生不再兼任 申银万国证券研究所 投资策略 5 附表1、所有基金的最新资产规模统计(按基金管理公司汇总) 代码基金全称基金公司 基金类 型1 基金类 型2 07-12-31规模 (亿份) 07-12-28单 位净值(元) 07-12-28资产 规模(亿元) 184700基金鸿飞宝盈基金封闭式偏股型5.003.5717.86 184728基金鸿阳宝盈基金封闭式偏股型20.002.5550.97 213001宝盈鸿利收益宝盈基金开放式平衡型11.751.3816.17 213002宝盈泛沿海区域增长宝盈基金开放式偏股型43.261.0545.28 213003宝盈策略增长宝盈基金开放式偏股型46.701.6476.69 宝盈基金汇总 126.72 206.98 160505博时主题行业博时基金LOF偏股型124.042.55316.43 184692基金裕隆博时基金封闭式偏股型30.003.65109.43 184705基金裕泽博时基金封闭式偏股型5.003.5017.51 500006基金裕阳博时基金封闭式偏股型20.003.7574.94 050001博时价值增长博时基金开放式偏股型348.011.04360.88 050002博时裕富博时基金开放式偏股型177.011.41249.40 050003博时现金收益博时基金开放式货币型34.671.0034.67 050004博时精选博时基金开放式偏股型135.492.18294.84 050006博时稳定价值债券B博时基金开放式偏债型17.371.0718.53 050007博时平衡配置 博时基金开放式平衡型37.251.2747.12 050008博时第三产业成长博时基金开放式偏股型145.711.50219.01 050009博时新兴成长 博时基金开放式偏股型295.451.12330.02 050106博时稳定价值债券A博时基金开放式偏债型0.271.070.29 050201博时价值增长2号博时基金开放式平衡型141.520.99140.24 博时基金汇总 1,511.79 2,213.33 162006长城久富核心成长长城基金LOF偏股型47.121.8285.75 184722基金久嘉长城基金封闭式偏股型20.004.0781.44 200001长城久恒长城基金开放式偏股型4.391.707.46 200002长城久泰中标300长城基金开放式偏股型18.861.9536.82 200003长城货币长城基金开放式货币型12.031.0012.03 200006长城消费增值长城基金开放式偏股型64.411.0769.23 200007长城安心回报长城基金开放式平衡型171.731.05180.71 200008长城品牌优选长城基金开放式偏股型211.141.18250.09 长城基金汇总 549.68 723.53 160805长盛同智优势成长长盛基金LOF偏股型45.761.9187.58 184690基金同益长盛基金封闭式偏股型20.003.0160.12 184699基金同盛长盛基金封闭式偏股型30.002.9789.01 080001长盛成长价值长盛基金开放式平衡型16.431.1719.24 080011长盛货币长盛基金开放式货币型2.271.002.27 510080长盛中信全债长盛基金开放式偏债型10.791.3014.03 510081长盛动态精选长盛基金开放式偏股型18.091.6329.48 519039长盛同德主题增长长盛基金开放式偏股型121.741.09132.41 519100长盛中证100长盛基金开放式偏股型10.812.2824.62 长盛基金汇总 275.90 458.76 519993长信增利动态策略长信基金开放式偏股型65.141.3386.37 申银万国证券研究所 投资策略 6 519994长信金利趋势长信基金开放式偏股型132.101.24163.98 519996长信银利精选长信基金开放式偏股型48.901.0752.37 519999长信利息收益长信基金开放式货币型40.471.0040.47 长信基金汇总 286.62 343.19 150002大成优选大成基金封闭式偏股型46.741.1955.48 184691基金景宏大成基金封闭式偏股型20.003.4969.79 184701基金景福大成基金封闭式偏股型30.003.0792.13 090001大成价值增长大成基金开放式平衡型163.801.00163.49 090002大成债券AB大成基金开放式偏债型7.101.087.66 090003大成蓝筹稳健大成基金开放式偏股型239.231.14273.89 090004大成精选增值大成基金开放式偏股型34.462.0269.47 090005大成货币A大成基金开放式货币型4.811.004.81 090006大成财富管理2020大成基金开放式平衡型173.741.01174.61 091005大成货币B大成基金开放式货币型10.231.0010.23 092002大成债券C大成基金开放式偏债型0.731.070.78 160910大成创新成长大成基金开放式平衡型186.591.33247.42 519017大成积极成长大成基金开放式偏股型43.271.8579.96 519019大成景阳领先大成基金开放式偏股型10.003.9139.10 519300大成沪深300大成基金开放式偏股型62.621.75109.80 大成基金汇总 1,033.33 1,398.63 400001东方龙混合东方基金开放式平衡型15.241.0916.68 400003东方精选东方基金开放式平衡型90.781.23111.84 400005东方金账簿货币东方基金开放式货币型2.261.002.26 东方基金汇总 108.28 130.79 580001东吴嘉禾优势精选东吴基金开放式偏股型49.381.0551.77 580002东吴价值成长双动力东吴基金开放式偏股型19.312.1441.34 东吴基金汇总 68.68 93.10 161005富国天惠精选成长富国基金LOF偏股型21.542.0945.05 500005基金汉盛富国基金封闭式偏股型20.003.8075.90 500015基金汉兴富国基金封闭式偏股型30.002.7081.01 500025基金汉鼎富国基金封闭式偏股型5.002.7213.59 100016富国天源平衡富国基金开放式平衡型11.651.2714.78 100018富国天利增长债券富国基金开放式偏债型28.241.2535.43 100020富国天益价值富国基金开放式平衡型117.531.14133.86 100022富国天瑞强势地区精选富国基金开放式偏股型6.872.2615.50 100025富国天时货币A富国基金开放式货币型1.921.001.92 100026富国天合稳健优选富国基金开放式偏股型59.251.0663.01 100028富国天时货币B富国基金开放式货币型3.001.003.00 519035富国天博创新主题富国基金开放式偏股型140.371.13158.26 富国基金汇总 445.38 641.31 481006工银瑞信红利工银瑞信基金封闭式偏股型58.401.2069.92 481001工银瑞信核心价值工银瑞信基金开放式偏股型89.051.1097.62 481004工银瑞信稳健成长工银瑞信基金开放式偏股型57.381.99114.36 482002工银瑞信货币工银瑞信基金开放式货币型61.731.0061.73 483003工银瑞信精选平衡工银瑞信基金开放式平衡型139.631.14159.56 申银万国证券研究所 投资策略 7 485005工银瑞信增强收益B工银瑞信基金开放式偏债型25.621.1128.36 485105工银瑞信增强收益A工银瑞信基金开放式偏债型46.291.1151.40 工银瑞信基金汇总 478.10 582.95 360001光大保德信量化核心光大保德信基金开放式偏股型189.951.50284.85 360003光大保德信货币光大保德信基金开放式货币型4.731.004.73 360005光大保德信红利光大保德信基金开放式偏股型16.254.0265.35 360006光大保德信新增长光大保德信基金开放式偏股型11.091.6318.08 360007光大保德信优势配置光大保德信基金开放式偏股型189.191.06199.81 光大保德信基金汇总 411.22 572.82 162703广发小盘成长广发基金LOF偏股型58.953.03178.54 270001广发聚富广发基金开放式偏股型65.921.62106.67 270002广发稳健增长广发基金开放式平衡型62.722.35147.31 270004广发货币广发基金开放式货币型17.421.0017.42 270005广发聚丰广发基金开放式偏股型384.051.04400.22 270006广发策略优选广发基金开放式平衡型90.053.06275.49 270007广发大盘成长广发基金开放式平衡型207.591.21251.75 广发基金汇总 886.71 1,377.40 450001富兰克林国海中国收益国海富兰克林基金开放式平衡型17.761.3023.01 450002富兰克林国海弹性市值国海富兰克林基金开放式偏股型41.422.3296.04 450003富兰克林国海潜力组合国海富兰克林基金开放式偏股型82.401.77145.69 国海富兰克林基金汇总 141.57 264.74 253010国联安德盛安心成长国联安基金开放式平衡型0.841.921.61 255010国联安德盛稳健国联安基金开放式平衡型1.353.074.16 257010国联安德盛小盘精选国联安基金开放式偏股型39.811.1244.47 257020国联安德盛精选国联安基金开放式偏股型26.301.3234.61 257030国联安德盛优势国联安基金开放式偏股型18.331.7331.72 国联安基金汇总 86.63 116.56 184703基金金盛国泰基金封闭式偏股型5.002.9414.72 500001基金金泰国泰基金封闭式偏股型20.003.8176.17 500011基金金鑫国泰基金封闭式偏股型30.003.1694.72 020001国泰金鹰增长国泰基金开放式偏股型3.153.6511.52 020002国泰金龙债券国泰基金开放式偏债型1.561.091.69 020003国泰金龙行业精选国泰基金开放式平衡型2.293.427.83 020005国泰金马稳健回报国泰基金开放式平衡型94.241.07100.75 020007国泰货币国泰基金开放式货币型3.841.003.84 020008国泰金鹿保本增值国泰基金开放式偏债型8.751.6414.32 020009国泰金鹏蓝筹价值国泰基金开放式平衡型34.591.3446.39 020010国泰金牛创新成长国泰基金开放式偏股型59.001.3177.11 020011国泰沪深300国泰基金开放式偏股型63.861.0064.05 519021国泰金鼎价值精选国泰基金开放式平衡型84.361.44121.13 国泰基金汇总 410.62 634.22 121007国投瑞银瑞福优先国投瑞银基金封闭式偏股型29.991.0732.06 150001国投瑞银瑞福进取 国投瑞银基金封闭式偏股型30.011.3741.20 184719基金融鑫国投瑞银基金封闭式偏股型8.003.6529.21 121001国投瑞银融华债券国投瑞银基金开放式偏债型5.031.497.48 申银万国证券研究所 投资策略 8 121002 国投瑞银景气行业国投瑞银基金开放式平衡型53.071.0053.27 121003国投瑞银核心企业国投瑞银基金开放式偏股型119.041.32157.16 121005国投瑞银创新动力国投瑞银基金开放式偏股型38.301.6161.55 国投瑞银基金汇总 283.43 381.92 519003海富通收益增长 海富通基金开放式平衡型76.861.0782.47 519005海富通股票海富通基金开放式偏股型88.611.0290.47 519007海富通强化回报海富通基金开放式平衡型49.141.0149.83 519011 海富通精选海富通基金开放式偏股型136.771.05143.52 519013海富通风格优势海富通基金开放式偏股型39.691.9878.47 519015海富通精选2号海富通基金开放式平衡型41.551.4058.01 519505海富通货币A海富通基金开放式货币型4.651.004.65 519506海富通货币B海富通基金开放式货币型10.151.0010.15 海富通基金汇总 447.43 517.56 510180华安上证180ETF华安基金ETF偏股型1.2811.8715.23 500003基金安信华安基金封闭式偏股型20.003.3667.27 500009基金安顺华安基金封闭式偏股型30.003.1594.35 040001华安创新华安基金开放式偏股型144.591.00144.15 040002华安MSCI中国A股华安基金开放式偏股型14.134.5263.88 040003华安现金富利华安基金开放式货币型61.391.0061.39 040004华安宝利配置华安基金开放式平衡型28.151.1532.35 040005华安宏利华安基金开放式偏股型52.373.18166.43 040007华安中小盘成长华安基金开放式偏股型123.281.59195.47 040008华安策略优选华安基金开放式偏股型222.821.05233.81 华安基金汇总 698.01 1,074.31 240001华宝兴业宝康消费品华宝兴业基金开放式偏股型24.241.6139.11 240002华宝兴业宝康灵活配置华宝兴业基金开放式平衡型20.121.9338.89 240003华宝兴业宝康债券华宝兴业基金开放式偏债型104.211.29133.95 240004华宝兴业动力组合华宝兴业基金开放式偏股型18.782.5748.30 240005华宝兴业多策略增长华宝兴业基金开放式偏股型14.392.2231.98 240006华宝兴业现金宝货币A华宝兴业基金开放式货币型5.211.005.21 240007华宝兴业现金宝货币B华宝兴业基金开放式货币型83.241.0083.24 240008华宝兴业收益增长华宝兴业基金开放式平衡型21.943.9185.85 240009华宝兴业先进成长华宝兴业基金开放式偏股型27.322.8678.19 240010华宝兴业行业精选华宝兴业基金开放式偏股型230.271.32303.54 华宝兴业基金汇总 549.73 848.27 410001华富竞争力优选华富基金开放式平衡型24.321.2430.10 410002华富货币华富基金开放式货币型4.101.004.10 410003华富成长趋势华富基金开放式偏股型34.871.1740.75 华富基金汇总 63.29 74.95 630001华商领先企业华商基金开放式平衡型82.811.41116.77 华商基金汇总 82.81 116.77 159902华夏中小板ETF华夏基金ETF偏股型17.842.9853.09 510050华夏上证50ETF华夏基金ETF偏股型32.194.16133.80 160311华夏蓝筹核心华夏基金LOF平衡型207.201.42294.02 000041华夏全球精选华夏基金QDII偏股型300.460.89268.61 申银万国证券研究所 投资策略 9 000031华夏复兴华夏基金封闭式偏股型49.991.0150.59 500008基金兴华华夏基金封闭式偏股型20.003.7574.96 500018基金兴和华夏基金封闭式偏股型30.003.1694.70 000001华夏成长华夏基金开放式平衡型57.732.21127.75 000011华夏大盘精选华夏基金开放式偏股型7.707.3156.31 000021华夏优势增长华夏基金开放式偏股型105.412.57270.79 001001华夏债券AB华夏基金开放式偏债型45.341.1150.38 001003华夏债券C华夏基金开放式偏债型14.421.1015.92 002001华夏回报华夏基金开放式平衡型145.891.40204.40 002011华夏红利华夏基金开放式平衡型84.603.13264.64 002021华夏回报2号华夏基金开放式平衡型91.561.24113.71 003003华夏现金增利华夏基金开放式货币型112.861.00112.86 160314华夏行业精选华夏基金开放式偏股型142.431.01144.00 519029华夏平稳增长华夏基金开放式平衡型67.572.24151.62 华夏基金汇总 1,533.19 2,482.14 540001汇丰晋信2016汇丰晋信基金开放式平衡型5.842.2613.18 540002汇丰晋信龙腾汇丰晋信基金开放式偏股型8.733.0126.26 540003汇丰晋信动态策略汇丰晋信基金开放式平衡型38.501.4857.16 汇丰晋信基金汇总 53.06 96.60 519008汇添富优势精选汇添富基金开放式偏股型20.895.28110.23 519018汇添富均衡增长汇添富基金开放式偏股型339.661.09370.67 519068汇添富成长焦点汇添富基金开放式偏股型169.821.60271.05 519517汇添富货币B汇添富基金开放式货币型10.271.0010.27 519518汇添富货币A汇添富基金开放式货币型4.721.004.72 汇添富基金汇总 545.36 766.94 160706嘉实沪深300嘉实基金LOF偏股型265.711.33352.59 070012嘉实海外中国股票嘉实基金QDII偏股型297.670.87258.68 184721基金丰和嘉实基金封闭式偏股型30.002.9989.85 500002基金泰和嘉实基金封闭式偏股型20.003.4969.75 070001嘉实成长收益嘉实基金开放式平衡型35.511.8666.03 070002嘉实增长嘉实基金开放式平衡型6.884.7232.46 070003嘉实稳健嘉实基金开放式平衡型302.181.39418.83 070005嘉实债券嘉实基金开放式偏债型32.981.2240.37 070006嘉实服务增值行业嘉实基金开放式平衡型29.884.36130.30 070008嘉实货币嘉实基金开放式货币型61.901.0061.90 070009嘉实超短债嘉实基金开放式偏债型3.101.003.10 070009嘉实优质企业嘉实基金开放式偏股型40.331.0341.50 070010嘉实主题精选嘉实基金开放式平衡型83.111.76145.86 070011嘉实策略增长嘉实基金开放式平衡型127.151.77224.41 嘉实基金汇总 1,336.40 1,935.64 530001建信恒久价值建信基金开放式偏股型39.961.6365.03 530002建信货币建信基金开放式货币型28.081.0028.08 530003建信优选成长建信基金开放式偏股型54.661.3875.34 530005建信优化配置建信基金开放式平衡型126.461.18148.86 建信基金汇总 249.16 317.31 申银万国证券研究所 投资策略 10 519588交银施罗德货币A交银施罗德基金开放式货币型2.711.002.71 519589交银施罗德货币B交银施罗德基金开放式货币型8.561.008.56 519688交银施罗德精选交银施罗德基金开放式偏股型119.651.43170.94 519690交银施罗德稳健配置交银施罗德基金开放式平衡型24.763.1477.63 519692交银施罗德成长交银施罗德基金开放式偏股型31.382.8087.85 519694交银施罗德蓝筹交银施罗德基金开放式偏股型188.291.10206.41 交银施罗德基金汇总 375.35 554.10 162102金鹰中小盘精选金鹰基金开放式偏股型0.481.600.77 210001金鹰成份股优选金鹰基金开放式平衡型19.961.1022.03 金鹰基金汇总 20.44 22.80 620001金元比联宝石动力保本金元比联基金开放式平衡型45.071.0647.94 金元比联基金汇总 45.07 47.94 162605景顺长城鼎益景顺长城基金LOF偏股型118.931.60190.65 162607景顺长城资源垄断景顺长城基金LOF偏股型144.331.16167.56 260101景顺长城优选股票景顺长城基金开放式偏股型36.711.7162.65 260102景顺长城货币景顺长城基金开放式货币型5.411.005.41 260103景顺长城动力平衡景顺长城基金开放式平衡型113.591.01114.40 260104景顺长城内需增长景顺长城基金开放式偏股型17.814.8486.24 260108景顺长城新兴成长景顺长城基金开放式偏股型69.421.45100.45 260109景顺长城内需增长2号景顺长城基金开放式偏股型28.493.0386.34 260110景顺长城精选蓝筹景顺长城基金开放式偏股型200.171.28256.22 景顺长城基金汇总 734.86 1,069.92 163302巨田资源优选巨田基金LOF平衡型16.332.1435.03 163303巨田货币巨田基金开放式货币型3.951.003.95 233001巨田基础行业巨田基金开放式偏股型1.901.252.37 巨田基金汇总 22.17 41.34 160105南方积极配置南方基金LOF偏股型35.352.0572.48 160106南方高增长南方基金LOF偏股型43.202.94126.80 202801南方全球精选南方基金QDII偏股型301.230.94282.25 184688基金开元南方基金封闭式偏股型20.003.2164.25 184698基金天元南方基金封闭式偏股型30.003.2597.58 202001南方稳健成长南方基金开放式平衡型103.571.75180.87 202002南方稳健成长2号南方基金开放式平衡型139.891.46203.65 202003南方绩优成长南方基金开放式偏股型96.703.02291.96 202005南方成份精选南方基金开放式偏股型211.091.44303.68 202007南方隆元产业主题南方基金开放式偏股型111.911.05117.95 202101南方宝元债券南方基金开放式偏债型23.201.2428.69 202102南方多利中短债南方基金开放式偏债型15.571.0916.95 202202南方避险增值南方基金开放式偏债型23.332.7463.86 202301南方现金增利南方基金开放式货币型78.711.0078.71 南方基金汇总 1,233.75 1,929.68 320001诺安平衡诺安基金开放式平衡型138.090.95131.30 320002诺安货币诺安基金开放式货币型9.151.009.15 320003诺安股票诺安基金开放式偏股型292.331.42414.41 320004诺安中短债诺安基金开放式偏债型16.061.0616.96 申银万国证券研究所 投资策略 11 320005诺安价值增长诺安基金开放式偏股型150.361.24187.09 诺安基金汇总 605.99 758.91 570001诺德价值优势诺德基金开放式偏股型68.241.4598.65 诺德基金汇总 68.24 98.65 160607鹏华价值优势鹏华基金LOF偏股型133.981.09145.37 160610鹏华动力增长鹏华基金LOF平衡型73.132.13155.54 160611鹏华优质治理鹏华基金LOF偏股型122.141.45176.98 184689基金普惠鹏华基金封闭式偏股型20.003.8677.19 184693基金普丰鹏华基金封闭式偏股型30.003.1594.49 160602鹏华普天债券A鹏华基金开放式偏债型1.121.101.23 160603鹏华普天收益鹏华基金开放式偏股型35.461.0637.48 160605鹏华中国50鹏华基金开放式平衡型35.912.2380.18 160606鹏华货币A鹏华基金开放式货币型4.661.004.66 160608鹏华普天债券B鹏华基金开放式偏债型1.991.082.15 160609鹏华货币B鹏华基金开放式货币型1.771.001.77 206001鹏华行业成长鹏华基金开放式平衡型1.943.977.72 鹏华基金汇总 462.10 784.77 161607融通巨潮100融通基金LOF偏股型29.561.7952.92 161610融通领先成长融通基金LOF偏股型63.201.5295.94 500038基金通乾融通基金封闭式偏股型20.003.2565.07 161601融通新蓝筹融通基金开放式平衡型244.151.08263.26 161603融通债券融通基金开放式偏债型2.011.162.34 161604融通深证100融通基金开放式偏股型63.271.96123.70 161605融通蓝筹成长融通基金开放式平衡型40.101.9075.98 161606融通行业景气融通基金开放式平衡型58.871.3680.12 161608融通易支付货币融通基金开放式货币型3.601.003.60 161609融通动力先锋融通基金开放式偏股型38.632.77107.05 融通基金汇总 563.39 869.98 377016上投摩根亚太优势上投摩根基金QDII偏股型301.200.89267.17 370010上投摩根货币A上投摩根基金开放式货币型5.571.005.57 37001b上投摩根货币B上投摩根基金开放式货币型45.431.0045.43 373010上投摩根双息平衡上投摩根基金开放式平衡型32.272.2873.53 375010上投摩根中国优势上投摩根基金开放式偏股型21.535.72123.17 377010上投摩根阿尔法上投摩根基金开放式偏股型20.596.48133.39 377020上投摩根内需动力上投摩根基金开放式偏股型111.961.52170.26 378010上投摩根成长先锋上投摩根基金开放式偏股型44.923.29147.83 上投摩根基金汇总 583.46 966.35 310308申万巴黎盛利精选申万巴黎基金开放式偏股型24.171.1928.72 310318申万巴黎盛利强化配置申万巴黎基金开放式偏债型0.961.101.06 310328申万巴黎新动力申万巴黎基金开放式偏股型64.061.4291.28 310338申万巴黎收益宝货币申万巴黎基金开放式货币型3.321.003.32 310358申万巴黎新经济申万巴黎基金开放式平衡型89.981.0292.12 申万巴黎基金汇总 182.49 216.49 162207泰达荷银效率优选泰达荷银基金LOF偏股型82.141.0283.99 162201泰达荷银成长泰达荷银基金开放式平衡型5.372.2011.82 申银万国证券研究所 投资策略 12 162202泰达荷银周期泰达荷银基金开放式平衡型6.531.9512.75 162203泰达荷银稳定泰达荷银基金开放式平衡型4.321.687.28 162204泰达荷银行业精选泰达荷银基金开放式偏股型12.465.5869.50 162205泰达荷银风险预算泰达荷银基金开放式平衡型1.351.772.39 162206泰达荷银货币泰达荷银基金开放式货币型4.731.004.73 162208泰达荷银首选企业泰达荷银基金开放式偏股型20.372.0641.93 162209泰达荷银市值优选泰达荷银基金开放式偏股型114.301.08122.94 泰达荷银基金汇总 251.55 357.34 290001泰信天天收益泰信基金开放式货币型36.701.0036.70 290002泰信先行策略泰信基金开放式偏股型113.480.97109.98 290003泰信中短债泰信基金开放式偏债型21.551.0322.12 290004泰信优质生活泰信基金开放式偏股型28.741.6246.66 泰信基金汇总 200.47 215.45 420001天弘精选天弘基金开放式平衡型64.440.9359.97 天弘基金汇总 64.44 59.97 163503天治核心成长天治基金LOF偏股型84.390.9277.99 350001天治财富增长天治基金开放式平衡型4.991.005.00 350002天治品质优选天治基金开放式偏股型0.343.171.07 350004天治天得利货币天治基金开放式货币型0.561.000.56 天治基金汇总 90.28 84.63 161903万家公用事业万家基金LOF偏股型2.501.844.59 161902万家保本增值万家基金开放式偏债型8.641.018.76 519180万家上证180万家基金开放式偏股型63.641.2378.34 519181万家和谐增长万家基金开放式平衡型42.141.0644.53 519508万家货币万家基金开放式货币型4.281.004.28 万家基金汇总 121.19 140.50 519087新世纪优选分红新世纪基金开放式平衡型5.211.608.34 新世纪基金汇总 5.21 8.34 550001信诚四季红信诚基金开放式平衡型32.921.1838.79 550002信诚精萃成长信诚基金开放式偏股型14.382.3734.08 信诚基金汇总 47.30 72.87 610001信达澳银领先增长信达澳银基金开放式偏股型93.891.81170.20 信达澳银基金汇总 93.89 170.20 163402兴业趋势投资兴业基金LOF平衡型196.791.35265.09 340001兴业可转债兴业基金开放式平衡型18.341.4927.31 340005兴业货币兴业基金开放式货币型2.161.002.16 340006兴业全球视野兴业基金开放式偏股型23.523.5984.50 兴业基金汇总 240.81 379.06 159901易方达深证100ETF易方达基金ETF偏股型11.485.4162.14 184712基金科汇易方达基金封闭式偏股型8.004.8939.15 184713基金科翔易方达基金封闭式偏股型8.005.3542.77 500056基金科瑞易方达基金封闭式偏股型30.003.84115.17 110001易方达平稳增长易方达基金开放式平衡型41.201.9580.14 110002易方达策略成长易方达基金开放式平衡型29.135.24152.66 110003易方达上证50易方达基金开放式偏股型225.241.47330.04 申银万国证券研究所 投资策略 13 110005易方达积极成长易方达基金开放式偏股型105.161.71180.18 110006易方达货币A易方达基金开放式货币型14.881.0014.88 110007易方达月月收益A易方达基金开放式偏债型3.051.013.08 110008易方达月月收益B易方达基金开放式偏债型2.641.012.68 110009易方达价值精选易方达基金开放式偏股型50.963.17161.46 110010易方达价值成长易方达基金开放式偏股型230.281.61370.47 110016易方达货币B易方达基金开放式货币型9.501.009.50 110029易方达科讯易方达基金开放式偏股型8.002.7722.19 112002易方达策略成长2号易方达基金开放式平衡型71.021.90134.93 易方达基金汇总 848.55 1,721.45 560001益民货币益民基金开放式货币型3.181.003.18 560002益民红利成长益民基金开放式平衡型22.321.2227.16 560003益民创新优势益民基金开放式平衡型80.011.27101.91 益民基金汇总 105.51 132.25 500058基金银丰银河基金封闭式偏股型30.002.2266.63 150005银河银富货币银河基金开放式货币型1.431.001.43 150015银河银富货币B银河基金开放式货币型3.131.003.13 150103银河银泰理财分红银河基金开放式平衡型47.781.1253.64 151001银河稳健银河基金开放式偏股型14.221.4921.23 151002银河收益银河基金开放式偏债型4.561.697.72 519666银河银信添利银河基金开放式偏债型37.901.1242.46 银河基金汇总 139.02 196.24 184706基金天华银华基金封闭式偏股型25.002.5864.46 180001银华优势企业银华基金开放式平衡型69.641.4097.26 180002银华保本增值银华基金开放式偏债型12.901.2516.07 180003银华道琼斯88精选银华基金开放式偏股型145.841.36198.22 180008银华货币A银华基金开放式货币型2.311.002.31 180009银华货币B银华基金开放式货币型3.151.003.15 180010银华优质增长银华基金开放式偏股型62.302.31143.96 180012银华富裕主题银华基金开放式偏股型110.941.25139.10 519001银华核心价值优选银华基金开放式偏股型164.001.58258.81 银华基金汇总 596.07 923.35 510880友邦华泰红利ETF友邦华泰基金ETF偏股型14.364.6466.59 460001友邦华泰盛世中国友邦华泰基金开放式偏股型132.481.01134.04 460002友邦华泰积极成长友邦华泰基金开放式平衡型72.861.2994.33 519519友邦华泰中短债友邦华泰基金开放式偏债型1.291.021.32 友邦华泰基金汇总 220.99 296.28 161706招商优质成长招商基金LOF偏股型68.441.87128.32 217001招商安泰股票招商基金开放式偏股型18.941.0720.28 217002招商安泰平衡招商基金开放式平衡型1.422.183.09 217003招商安泰债券A招商基金开放式偏债型1.821.122.05 217004招商现金增值招商基金开放式货币型48.961.0048.96 217005招商先锋招商基金开放式平衡型128.711.04134.46 217008招商安本增利债券招商基金开放式偏债型37.951.2145.89 217009招商核心价值招商基金开放式平衡型93.031.74161.96 申银万国证券研究所 投资策略 14 217203招商安泰债券B招商基金开放式偏债型0.851.120.95 招商基金汇总 400.12 545.96 398001中海优质成长中海基金开放式偏股型82.250.9477.30 398011中海分红增利中海基金开放式平衡型43.301.0545.67 398021中海能源策略中海基金开放式平衡型113.371.60181.72 中海基金汇总 238.92 304.70 166001中欧新趋势中欧基金LOF偏股型32.161.8358.94 中欧基金汇总 32.16 58.94 288001中信经典配置中信基金开放式偏股型12.412.3629.34 288002中信红利精选中信基金开放式偏股型36.542.6396.11 288101中信现金优势货币中信基金开放式货币型9.411.009.41 288102中信稳定双利债券中信基金开放式偏债型38.261.0841.32 中信基金汇总 96.61 176.18 163801中银国际中国精选中银国际基金LOF偏股型12.022.1726.12 163803中银国际持续增长中银国际基金LOF偏股型131.021.17153.37 163802中银国际货币中银国际基金开放式货币型10.211.0010.21 163804中银国际收益中银国际基金开放式平衡型56.241.0860.58 中银国际基金汇总 209.48 250.28 590001中邮创业核心优选中邮创业基金开放式偏股型142.462.02287.43 590002中邮核心成长中邮创业基金开放式偏股型423.061.14481.78 中邮创业基金汇总 565.52 769.21 总计 22,128.48 32,594.84 申银万国证券研究所 投资策略 15 附表2、基金公司股权资料汇总 现有基金管理公司 注册资本 (亿元)成立时间注册地 目前股权结构 国内基金管理公司 国泰基金管理公司1.11998-3-5上海 中国建银投资有限责任公司70%,万联证券有限责任公司 20%,中国电力财务有限公司10%(2007年10月20日,股 权转让) 南方基金管理公司1.51998-3-6深圳 华泰证券有限责任公司45%、深圳机场(集团)有限公司 30%、厦门国际信托投资有限公司15%、兴业证券股份有限 公司10%。

(2006-3-10股东出资转让) 华夏基金管理公司1.381998-4-9北京中信证券持有华夏基金100%股份。

(2007.年9月公告) 华安基金管理公司1.51998-6-4上海 上海国际信托投资有限公司20%、上海电气(集团)总公司 20%、上海广电(集团)有限公司20%、上海沸点投资发展有 限公司20%、上海工业投资(集团)有限公司20%。

(2004.12.21 股东出资转让) 博时基金管理有限公司11998-7-13深圳 中国长城资产管理公司25%、招商证券有限责任公司73%、 广厦建设集团有限责任公司2%。

(2007年12月26日股权 变更) 鹏华基金管理公司1.5 1998-12-2 2深圳 国信证券有限责任公司、Eurizon Financial Group、深圳 市北融信投资发展有限公司三家股东的出资比例分别为 50%、49%、1%。

(2007年9月29日股权变更) 大成基金管理公司11999-4-12深圳 中泰信托投资有限责任公司(持股48%)、中国银河证券有 限责任公司(持股25%)、光大证券股份有限公司(持股25 %)、广东证券股份有限公司(持股2%)。

(2005年6月17 日变更) 银华基金管理有限公司12001-5-28深圳 第一创业证券29%、西南证券29%、东北证券21%和山西海鑫 21%(2007年10月22日变更) 宝盈基金管理有限公司12001-5-18深圳 衡平信托投资有限责任公司49%、成都工业投资经营有限责 任公司26%、中国对外经济贸易信托投资有限公司25%。

(2004.7.8) 易方达基金管理公司1.22001-4-17广州 广东粤财信托投资有限公司、广发证券股份有限公司、广东 美的电器股份有限公司、广东省广晟资产经营有限公司、广 州市广永国有资产经营有限公司对我司的出资比例分别为 25%、25%、25%、16.67%、8.33%(2007.4.3股东出资转让) 申银万国证券研究所 投资策略 16 长城基金管理公司 1.5 (2007-11-28 日公告增加 0.5亿注册资 本) 2001-12-2 7深圳 长城证券有限责任公司占47.059%、中原信托投资有限公司、 东方证券股份有限公司及北方国际信托投资股份有限公司 各占17.647%。

(2007-11-28日公告新增注册资本后的股权) 银河基金管理有限公司12002-6-14上海 中国银河证券有限责任公司出资占50%,中国石油天然气集 团公司出资占12.5%,上海市城市建设投资开发总公司出资 占12.5%,首都机场集团公司出资占12.5%,湖南电广传媒 股份有限公司出资占12.5%(2007-1-27日公布)。

万家基金管理公司12002-8-23上海 齐鲁证券有限公司60%;上海久事公司20%;深圳市中航投 资管理有限公司20%(2007-12-4日公告股权变更) 金鹰基金管理有限公司1 2002-12-2 5广州 广州证券有限责任公司40%,四川南方希望公司、广州药业 股份、广东美的各出资2000万元人民币,各发起人均以货 币形式出资。

广发基金管理公司1.22003-8-5广州 广发证券股份有限公司48.33%,广州科技风险投资有限公 司18.33%,烽火通信科技股份有限公司16.67%,香江投资 有限公司16.67%。

泰信基金管理公司12003-5-8上海 山东国投作为主发起人45%,江苏省投资管理公司30%,青岛 国信实业有限公司25%。

天治基金管理公司 1.3(新增0.3 亿) 2003-5-27上海 吉林省信托投资有限责任公司出资46.16%;中国吉林森林 工业集团有限责任公司出资38.46%;吉林市国有资产经营 有限责任公司出资15.38%。

(2007年7月14日更新) 巨田基金管理公司12003-3-14深圳 巨田证券出资35%,中信国安出资35%,汉唐证券出资15 %,深圳招融投资控股有限公司出资10%,浙江中大集团控 股有限公司出资5%。

长信基金管理公司12003-4-28上海 长江证券有限责任公司占注册资本的49%;上海海欣集团股 份有限占34.33%;武汉钢铁股份有限公司占16.67%(2004 年8月31日更新) 中信基金管理公司1 2003-10-1 5北京 中信证券股份有限责任公司100%全资拥有。

(2007.年6月获 得证监会批准) 兴业基金管理公司0.982003-9-30上海 兴业证券出资4800万元人民币,占公司注册资本的48.98%, 国家开发投资公司出资2500万元人民币,占公司注册资本 的25%,中投信用担保有限公司出资1500万元人民币,占 公司注册资本的15%,福建省邮政局出资1000万元人民币, 占公司注册资本的10%。

诺安基金管理公司1.12003-12-9深圳 中国对外经济贸易信托投资公司40%、深圳市捷隆投资有限 公司40%、北京中关村科学城建设股份有限公司20%。

(2007-6-9股权变更) 申银万国证券研究所 投资策略 17 华富基金管理公司1.22004-4-19上海 华安证券出资5880万元,持股49%;安徽创新投资公司出 资3240万元,持股27%;中国华源集团出资2880万元,持 股24% 新世纪基金管理公司12004-12-9重庆 新华信托投资股份有限公司48%,山东海化集团有限公司 30%,深圳市泰丰通讯电子有限公司22% 天弘基金管理公司12004-11-8天津 天津信托投资有限责任公司48%、兵器财务有限责任公司 26%和山西漳泽电力股份有限公司26% 东吴基金管理公司12004-9-2上海 东吴证券有限责任公司占49%、上海兰生(集团)有限公司 占30%、江阴澄兴实业集团有限公司占21% 益民基金管理公司1 2005-12-1 2重庆 重庆国际信托投资有限公司出资占30%,重庆路桥与中国新 纪元各占25%,华夏建通占20% 中海基金管理有限公司1.32004-3-18上海 中海信托投资有限责任公司占46.923%;国联证券有限责任 公司占37.692%;云南烟草兴云投资股份有限公司占 15.385%。

(2006-7-3) 汇添富基金管理有限公司12005-2-3上海 东方证券持有47%股份,文汇新民联合报业集团和东航金戎 控股有限责任公司分别持有26.5%股份。

东方基金管理有限公司12004-6-11北京 东北证券占股权的46%,四川南方希望实业有限公司、上海市 原水股份有限公司和河北宝硕股份有限公司各占股权的 18%。

中邮创业基金管理公司12006-5-8北京 首创证券出资2800万元,占注册资本比例为28%;国家邮政 局、北京长安投资有限公司、中泰信用担保有限公司各出资 2400万元,各占比24% 天合基金管理有限公司1 2003-9-30 (获准筹 建)上海天一证券出资40%,信达投资出资30%,湖南高创出资30%。

华商基金管理有限公司1 2005-12-29 (获准开 业)北京 华龙证券、中国华电集团财务有限公司和济南钢铁集团总公 司联合发起设立(2005-12-29获准开业) 昆仑基金管理有限公司1.5 筹建中西宁 青海省投资(集团)有限公司占注册资本的28%;中国科技证 券有限责任公司占注册资本的26.7%;南京新港高科技股份 有限公司占注册资本的24%,银川经济技术开发区投资控股 有限公司占注册资本的21.3% 渤海基金管理有限公司1 筹建中 渤海证券有限公司、龙建路桥股份有限公司 中外合资基金管理公司 嘉实基金管理有限公司11999-3-25北京市 中诚信托投资有限责任公司:4800万元人民币,占注册资本 总额的48%;立信投资有限责任公司:3250万元人民币,占 注册资本总额的32.5%;德意志资产管理(亚洲)有限公司: 1950万元人民币,占注册资本总额的19.5%.(2005-6-17股东 变更完成) 申银万国证券研究所 投资策略 18 招商基金管理有限公司1.62002-12-27深圳 招商银行持有公司全部股权的33.4%,招商证券股份有限公 司持有公司全部股权的33.3%,INGAsset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。

(2007-6-29公 告) 华宝兴业基金管理公司12003-3-7上海华宝信托持有67%的股份,法国兴业持有33%的股份。

国联安基金管理公司12003-4-3上海其中国泰君安持有67%的股份,安联集团持有33%的股份。

海富通基金管理公司1.52003-4-1上海 海通证券和富通基金各自占注册资本的51%和49% (2006-2-22增资和股权比例调整) 景顺长城基金管理公司1.32003-6-12深圳 长城证券有限责任公司49%、景顺资产管理有限公司49%、 开滦(集团)有限责任公司1%和大连实德集团有限公司1%。

(2005年6月9日股权变更) 泰达荷银基金管理公司1.82002-6-6北京 北方国际信托持有股权51%;荷银投资管理(亚洲)有限公 司则增持至49%(2006.4.28股权变更) 富国基金管理公司1.81999-4-13上海 海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、蒙特 利尔银行( B a n k o f M o n t r e a l)各占27.775%,山东省 国际信托投资有限公司占16.675%。

(2004.12.17股东及出资 比例变更) 光大保德信基金管理公司1.62004-4-22上海 光大证券持有67%的股份,美国保德信金融集团持有33% 的股份。

国海富兰克林基金公司12004-11-15南宁 国海证券有限责任公司51%、坦伯顿国际股份有限公司 (Templeton International,Inc.)49%(2005-12-15股东出资比例 变更) 申万巴黎基金公司12004-1-15上海申银万国证券持有67%股份,法国巴黎银行持有33%股份 中银国际基金管理有限公 司12004-8-12上海 中银国际证券有限责任公司占67%的股权,中银国际控股有 限公司占16.5%的股权,美林投资管理占16.5%的股权。

(2004-6-28,成立) 上投摩根基金公司1.52004-5-12上海 摩根富林明资产管理公司(英国)持股比例为49%,上海国 际信托有限公司持股比例51%(2007-11-9公告股东更名) 友邦华泰基金公司22004-11-18上海 AIGGIC49%、华泰证券49%、苏州高新2%(2005年9月9 日) 国投瑞银基金管理有限公 司12002-6-13深圳 国投弘泰信托投资有限公司51%,瑞士银行股份有限公司 (UBSAG)49%.(2005-6-8股权变更手续) 工银瑞信基金管理公司22005-6-21北京 中国工商银行出资占注册资本的55%,瑞士信贷第一波士顿 (Credit Suisse First Boston)出资占25%,中国远洋运输(集团) 总公司出资占20% 交银施罗德基金管理公司22005-8-4上海 交行、施罗德投资管理有限公司、中国国际集装箱海运(集 团)股份有限公司分别持股65%、30%、5% 申银万国证券研究所 投资策略 19 建信基金管理公司22005-9-19北京 中国建设银行股份有限公司、美国信安金融集团、中国华电 集团共同出资组建。

三方出资比例为,建设银行持股65%, 信安和华电分别持股25%和10%。

信诚基金管理公司12005-9-30上海 中信信托投资有限责任公司持股49%,英国保诚集团股份有 限公司持股49%,中新苏州工业园区创业投资有限公司持股 2%。

(2007-8-13股权变更) 汇丰晋信基金管理公司22005-11-16上海汇丰投资管理49%,山西信托51% 信达澳银基金管理公司12006-6-5深圳信达和澳大利亚首域集团的持股比例分别为54%和46% 诺德基金管理公司12006-6-8上海 诺德·安博特公司为第一大股东,占49%,长江证券占30%; 清华控股占21% 中欧基金管理公司1.22006-7-19深圳 意大利隆巴达和皮埃蒙特银行股份有限公司持股49%,国都 证券有限责任公司持股47%,平顶山煤业(集团)有限责任 公司持股4% 金元比联基金管理有限公 司1.5 2006-11-28 日正式开业上海金元证券持有51%的股份,比利时联合资产持有49%的股份 融通基金管理有限公司1.252001-5-22深圳 日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.)40%、河北证券有限责任公司40%、新时代证券有限责 任公司20%。

(2007-4-13公告) 长盛基金管理有限公司11999-3-26深圳 国元证券有限责任公司占注册资本的41%;新加坡星展资产 管理有限公司占注册资本的33%;安徽省创新投资有限公司 占注册资本的13%;安徽省投资集团有限责任公司占注册资 本的13%(2007年4月19日公告) 浦银安盛基金(新成立) 22007-8-8上海 上海浦东发展银行、法国安盛投资管理公司和上海盛融投资 有限公司分别持股51%、39%和10%。

申银万国证券研究所 投资策略 20 申银万国证券研究所 投资策略 21 信息披露 分析师承诺 朱赟,张圣贤:基金。

本人具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格或相当的专业胜任能力,以勤勉的职业态度,独立、客观地出具本 报告。

本报告清晰准确地反映了本人的研究观点。

本人不曾因,不因,也将不会因本报告中的具体推荐意见或观点而直接 或间接收到任何形式的补偿。

与公司有关的信息披露 本公司在知晓范围内履行披露义务。

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法律声明 本报告仅供上海申银万国证券研究所有限公司(以下简称“本公司”)的客户使用。

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本报告所载的资料、工具、意 见及推测只提供给客户作参考之用,并非作为或被视为出售或购买证券或其他投资标的的邀请或向人作出邀请。

客户应当认识到有关本报告的短信提示、电话推荐等只是研究观点的简要沟通,需以本公司网站刊 载的完整报告为准,本公司并接受客户的后续问询。

本报告所载的资料、意见及推测仅反映本公司于发布本报告当日的判断,本报告所指的证券或投资标的的价格、价值及投 资收入可能会波动。

在不同时期,本公司可发出与本报告所载资料、意见及推测不一致的报告。

客户应当考虑到本公司可能存在可能影响本报告客观性的利益冲突,不应视本报告为作出投资决策的惟一因素。

本报告中 所指的投资及服务可能不适合个别客户,不构成客户私人咨询建议。

本公司未确保本报告充分考虑到个别客户特殊的投资 目标、财务状况或需要。

本公司建议客户应考虑本报告的任何意见或建议是否符合其特定状况,以及(若有必要)咨询独 立投资顾问。

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若本报告的接收人非本公司的客户,应在基于本报告作出任何投资决定或就本报告要求任何解释前咨询独立投资顾问。

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