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研究报告:平安证券-基于风险的企业年金监管框架构建,对中国监管状况的评估及其发展展望-060707

研报作者:巴曙松 来自:平安证券 时间:2006-07-07 16:49:16
研究报告内容摘要
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        基于养老金体系在社会保障和国计民生中的重要地位及其低风险偏好,各国都对其资金投资和运营给予严格监管。成熟市场的经验表明,风险导向监管是严格的数量限制模式和审慎性监管模式之外,整个年金监管框架中十分重要的组成部分,基于有效利用监管资源、提升市场灵活性和系统安全性、提供有效风险预警机制以及实施动态监管等目的,引入风险导向的养老金运作监管将是必然趋势。我国企业年金制度刚刚起步,参与机构较多,运作环节复杂,借鉴国际经验采用风险导向监管方法有助于形成规范的市场秩序。本文综述了当前国内外对养老金监管的文献观点,探讨风险导向监管模式在企业年金领域应用的理论和意义,并着重通过采集流程风险点,构建风险监管矩阵和制定监管实施工具等来建立基于我国企业年金以风险为导向的  RATE  监管框架,从而为我国企业年金制度初步探索新的监管理念和监管方式。
        

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